重庆市市场监督管理局关于进一步加强企业监督管理工作的通知(渝市监发〔2019〕96号)

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各區縣局,市局各處室:
  為進一步強化和規范企業監管,積極應對深化改革後出現的新情況、新問題,加快打造寬嚴有序的營商環境,依據相關法律法規,按照國傢市場監管總局和市政府的統一部署,現就企業監管工作提出如下要求,請遵照執行。
  一、轉變思想觀念,準確把握企業監管工作總體要求目標
  企業監管工作要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神,認真落實總局、市政府工作部署和市局113661工作思路,堅持依法依規、公平公開、放管結合、分級分類、科學高效的監管原則,以實現監管理念轉變、監管方式創新、監管機制完善為著力點,努力構建以“雙隨機、一公開”為基本手段、重點監管為補充、信用監管為基礎的新型監管機制,不斷提高監管能力,努力規范市場秩序,切實優化營商環境,全力推動市場主體高質量發展。
  企業監管工作要力爭走在全國前列。要牢固樹立新發展理念。充分發揮市場在資源配置中的決定性作用,更好發揮政府作用,加大理論研究和實踐總結,切實將以往重審批輕監管、以批代管,重執法輕指導、無限監管的思維轉變到放管並重,教育引導與信用監管、執法辦案結合,風險監測預判與分類精準監管融合的理念上來,力促將適應新發展理念的監管思維運用於實踐。要積極推動監管方式創新。深化監管改革,加強統籌規劃,實施分類指導,把傳統的以人管人,全面巡、現場盯、隨意查、重點罰的監管方式轉變到“雙隨機”抽查、重點監管、包容審慎監管、智慧監管以及以遠程監管、移動監管、預警防控為特征的非現場監管等方式上來,力促監管精準化、智能化水平有明顯提升。要健全完善監管工作機制。加強制度建設和流程再造,推動部門協同響應,加大主體自律、行業自治、社會監督的引導力度,把以往職能部門各自為陣、單打獨鬥,市場主體責任意識不強、行業自治偏弱、社會監督作用發揮不夠的狀況轉變到開門監管、綜合監管、協同監管,落實市場主體自律責任、社會共同治理的監管機制上來,力促形成市場自律、政府監管、社會監督互為支撐的協同監管格局。
  二、完善工作舉措,切實增強企業監管效能
  (一)強化年報公示工作。履行年報公示監管職能。認真學習《企業信息公示暫行條例》,正確理解“公示即監管”理念,明確監管部門應履行年報引導、指導、服務和抽查職責。按照“應報盡報,數質並舉”基本原則,落實宣傳發動、培訓拉動、整合聯動、考核促動、研判推動和防止弄虛作假、搭車收費、手續不全、最後沖關、幹部思想不穩的工作要求,全力完成好具有基礎性作用的年報公示工作。落實年報公示主體責任。加大與註冊登記環節的銜接和聯動,實施市場主體準入環節年報專項提示制度;依托失聯主體挖掘平臺,全面查找“隱形”主體,盡力擴大年報覆蓋面,並予以引導;註重普遍性與精準化結合,深化上下聯動、部門協同式宣傳,持續創新針對性強的宣傳形式,增強年報宣傳效應;建立學習教育、提示約談、自我承諾等制度,完善因未年報原因列入經營異常名錄後移出環節的負責人學法、約談機制,充分發揮教育與懲戒作用,推動主體責任落實。推進內部外部資源整合。爭取當地政府的關註和支持,協調行政部門和行業部門,加大社會組織,市場、園區、樓宇經濟等產業聚集區管理機構參與度,積極擴展“多報合一”事項,形成市場主體自主申報、政府機構全程指導、社會力量共同參與的長效機制。改進優化內部年報公示工作推進管理,企業監管部門發揮牽頭作用,主動協調,加快行業監管、業務監管與年報管理工作的深度融合,圍繞疫苗、特種設備、食品、藥品等重點行業,建立行業主管與年報公示聯合推動責任機制,形成齊抓共管、各司其責的工作局面。解決年報基數偏高現狀。按照《加快完善市場主體退出制度改革方案》《關於做好長期停業未經營企業吊銷營業執照工作的指導意見》,摸清底數,分類處置,加快推進企業吊銷、個體強制註銷工作,進一步釋放市場資源,實現市場主體強制退出工作由階段性向常態化的轉變。嚴格工作紀律要求,落實年報監測研判、外聘指導人員、年報考核通報、未年報清單銷號等制度,強化督促檢查和跟chinses中國女人china蹤督查,防止代報手續不全、違規擅自修改年報數據、虛假年報、搭車收費等現象出現。
  (二)落實抽查監管任務。強化制度管理。按照市場監管總局《關於全面推進“雙隨機一公開”監管工作的通知》要求,認真制定市場主體登記事項和公示信息事項抽查實施方案和工作計劃,按照任務要求組織實施到位。強化專項抽查監管。對不同時期出現問題較多、投訴舉報集中、群眾反映強烈、社會關註度較高的行業開展定向核查或聯合抽查,持續開展專業機構參與核查工作,提升抽查的靶向性,提高防范風險水平。強化信用風險分級分類監管。依托市場主體信用風險分類監管系統,運用風險分類監管措施,開展分級分類監管,根據信用、風險高低,合理確定抽查比例和抽查頻次,提升監管效能,降低執法監管成本,減輕監管壓力。強化抽查處理跟蹤。針對抽查檢查中發現的各類問題,按照“誰管轄,誰負責”的原則,做好後續監管的銜接和跟蹤,建立處置臺賬,完善行政指導、行政處罰等分類處置措施,做到檢查結果100%公示,抽查檢查100%處置。
  (三)加大重點登記事項監管。構建放管銜接機制。推動註冊登記與監督管理聯動機制,建立“放管”定期研判制度,優化“放管”平臺功能設計,實現“放管”信息精準推送運用,確保放管無縫銜接到位。突出重點監管事項管理。建立企業監管工作重點監管事項動態管理清單制度,規范重點監管程序,加大查處力度,強化跟蹤管理。依法對實際使用名稱、經營地址、經營項目等與註冊登記事項不符和未經相關利害關系人同意實行“住改商”,且場地實際未從事“電子商務、設計策劃、軟件開發、管理咨詢”或“進行通訊聯絡戶和辦公使用”以及外國企業常駐代表機構駐在期限屆滿等行為進行抽查,有效解決當前出現的突出難點。配合開展相關專項整治,強化協作,認真履職。完善證照明示工作。按照市局《關於明示營業執照、各類許可證和檢驗標志的管理辦法(試行)》的通知》,啟動“營業執照正本置於住所或者營業場所醒目位置”示范建設,探索創新使用二維碼等方式顯示企業營業執照、各類許可證和檢驗標志。切實解決新情況新問題。探索“四新”經濟包容審慎監管,加強對新技術、新產業、新業態、新模式的發展規律研究,留足發展空間,跟蹤經營活動,及時規范糾偏,推動健康發展。認真組織開展存量企業冒用他人身份信息取得公司登記的專項整治,有效消化存量問題,切實維護社會穩定。按照《企業監管應急事件處置操作流程(試行)》,推行輿情通報和市場監管建議書制度。
  (四)完善無證無照查處機制。強化無證無照經營查處辦法宣傳貫徹。制定學習宣傳、貫徹實施《無證無照經營查處辦法》計劃,豐富舉措,持續開展宣傳,特別要依托部門會議、專項培訓、聯動執法、專題通報和新聞媒介,及時向各級部門、行業協會、企業聚集管理機構宣傳查處無證無照經營新理念、新要求,推動“誰審批、誰監管、誰主管、誰監管”原則深入人心,爭取理解、認同、支持、協同,切實做到認真履職,依法行政。加快建立健全查處無證無照經營工作機制。開發完成查處無證無照經營管理工作平臺,在江北局試點的基礎上推廣運用到全系統;出臺平臺管理辦法及操作流程指引,規范查處無證無照經營管理;探索搭建查處無證無照經營部門協作、聯動響應機制,落實會商、抄告移送、協查等制度措施,實現協同監管。逐步解決查處無證無照經營難題。積極推動地方政府出臺文件明確無需辦理營業執照即可經營的場所和時間,主動爭取地方政府出臺拆遷凍結紅線區域辦理營業執照、加強監管的措施,促進社會投資創業,維護競爭秩序,激發市場活力。
  (五)嚴格信用約束管理。落實主體自律責任。探索“自我承諾+自我聲明+信用管理”模式和公開承諾試點,深化移出經營異常名錄相關負責人學習涉信法律法規和信用修復承諾制度,引導市場主體重視自我信用,維護自身信用,履行自律責任。優化異常名錄管理。制定經營異常名錄列入、移出材料清單,改造經營異常名錄批量多原因列入、移出,撤銷等系統功能。嚴格推進存在經營異常情形市場主體的動態管理,嚴禁擴大列入范圍和隨意進行移出操作,做到應列盡列、依法移出,維護信用約束嚴肅性。嚴格任職資格限制。針對被列入嚴重違法失信企業名單、被吊銷營業執照的企業,開展專項清理,加強法定代表人(負責人)任職資格限制管理,探索董事、監事、高級管理人員任職限制機制,依法進行後續處置。強化相關制度管理。認真梳理涉及企業監管制度、職能、程序,結合監管權力清單和責任清單,建立完善監管事項清單。完善監管工作相關制度,出臺相關操作指引,探索制定監管盡職免責指引。推動完善失信聯合懲戒機制,強化跨行業、跨領域、跨部門信息共享共用,力爭失信主體在行業準入、項目審批、獲得信貸、發票領用、出口退稅、出入境、高消費等方面依法受到限制。建立企業監管與信用監管結果互用,強化監管方式融合。探索建立市場主體信用修復、異議申訴制度,保障市場主體合法權益。
  (六)積極創新監管方式。牽頭自貿區事中事後監管改革。履行自貿區事中事後監管工作推進組牽頭職責,建立議事協調、信息通報、現場觀摩和督察評議等制度,召開推進小組會議,激發成員單位改革熱情,收集成員單位推進情況,做到職責清晰、協同有力。涉及自貿片區相關區局和業務處室,要將自貿區作為監管改革的試驗田,按照清單化、制度化、項目化要求,努力在探索主體自律、業界自治、社會監督、政府監管的“四位一體”綜合監管體系等方面有創新突破。要找準當地監管工作的難點、痛點,開展學習觀摩,借鑒先進經驗,推動專傢學者、社會各界參與研究實踐,先行先試,按照成熟一批、復制推廣一批的原則,力爭形成在全國有影響的典型案例。推動自貿區“證照分離”改革事中事後監管工作。強力促進有關主管部門按照“誰審批、誰監管,誰主管、誰監管”原則,結合“直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優化審批服務”四種改革方式,建立事中事後監管事項和責任清單,明確監管對象和范圍,健全監管規則和標準,確保審批監管權責明確、統一。落實“雙隨機”跨中文字幕亂老婦女視頻部門監管、信用監管等具體工作,促進形成“六個雙”監管機制。構建登記註冊、行政審批、行業監管相互銜接的監管制度,打通準入、生產、流通、消費等監管環節,完善執法聯動響應和協作監管機制,實現監管流程再造,強化協同監管、綜合監管。推廣市場主體風險分類監管模式。優化完善、大力推廣市場主體信用風險分類監管系統。通過整合市場監管信息資源,構建大數據監管模型,形成主體基本信息、登記許可風險信息、經營風險信息、違法違規風險信息、信用風險信息、關聯風險信息和涉企管理人員涉企行為風險信息等指標,在研判預測風險、評定風險等級的基礎上,與雙隨機抽查、非現場監管、執法辦案等監管措施相結合,對人體欣賞不同風險類別的市場主體實施差異化監管,提高監管資源配置水平和高效利用。拓展社會共治監管內涵。指導建立市場主體首負責任制,推動市場主體在安全生產、質量管理、誠信經營、登記事項、承諾責任等方面加強自我監督,力促重點行業健全風險防范機制。建立與行業協會商會的對接機制,指導行業協會商會健全行業經營自律規范、自律公約和職業道德準則,鼓勵其參與政府部門行業信用建設、信用監管等工作,提高社會共治水平。暢通群眾監督渠道,實施企業內部“吹哨人”“舉報人”制度,探索與會計、法律、資產評估、公證、仲裁、稅務等專業機構的聯動,發揮監督作用,為政府監管提供專業性參考意見。
  三、強化工作要求,確保企業監管責任落實
  (一)組織領導到位。各局要高度重視,將加強企業監管作為盡責履職和助推“放管服”改革的有力舉措。要充分發揮市場監管職能整合作用,主動作為、協同配合,當好主角與配角,形成市局、區縣局、基層所三級聯動,主要領導親自研究、分管領導牽頭抓總、相關科室密切協作、基層所認真落實的工作格局。加大人財物等監管資源的保障,確保經費和裝備的投入,推動工作順利完成。
  (二)工作任務落地。各局要建立企業監管工作任務清單、時序清單、責任清單,做到心中有數。要結合本地實際情況,建立監管工作研判制度,抓住重點監管領域和重點突破方向,合理分配監管力量,開展分類管理和工作創新,做到防控風險、效果突出。要在提高信息化智能化監管水平上下功夫,在推行智能化監管方式上有創新,進一步為監管工作服務,為監管工作提效。
  (三)督導檢查有效。市局將改進企業監管督查考核方式,實行普遍性監管事項與各區縣自主選擇重點監管事項、創新監管方式相結合的督查考核機制,科學設置普遍性績效考核指標,尊重各區縣重點指標,既督促工作進程又為基層松綁。健全工作激勵和通報制度,支持和鼓勵各局有幹事和創新的熱情,形成擔當作為、競相發展的良好工作局面。
  重慶市市場監督管理局
  2019年12月20日